保密协议（新三板项目） (****上市企业)与(参与****项目的证券 公司 或其它主体)关于全国中小企 业股份转让系统挂牌项目之保密协议 本《保密协议》(下称“本协议”)由以下双方于________年____月____日签署： 甲方： 注册地址： 法定代表人： 乙方： 注册地址： 法定代表人： 鉴于： 1、甲方正在进行全国中小企业股份转让系统挂牌项目(以下简称“项目”)， 乙方协助甲方进行全国中小企业股份转让系统挂牌项目的总体策划及具体实施 工作; 2、乙方为根据中国 法律法规 依法设立并有效存续的专业证券经营机构 (具有财务顾问、代办股份转让、证券承销及保荐、资产管理、证券经纪、证券 投资咨询顾问等从业资格); 3、在项目合作中，一方(“披露方”)已经或将要向对方(“接收方”)披露某些 保密信息，且该保密信息属披露方合法所有或掌握。 为此，经双方友好协商，本着平等、互利、诚信的原则达成如下条款： 第 1 条保密信息的定义 1.1 本协议所指保密信息是指：披露方向接收方提供的披露方与项目有关 的、不为公众所知悉、能为披露方带来经济利益或一旦公布会对披露方造成实 质性的不利影响、具有实用性并经披露方采取保密措施的技术信息和经营信息。 1.2 上述保密信息可以以数据、文字及记载上述内容的资料、光盘、软件、 图书等有形媒介体现，也可通过法律法规认可的其他介质形式传递。 第 2 条双方权利与义务 2.1 接收方保证该保密信息仅用于与项目有关的用途。接收方不得利用保 密信息进行本项目以外的其他用途。如甲方在挂牌全国中小企业股份转让系统 过程中进行 股权 融资，需要乙方向甲方推荐投资方或需要乙方将甲方股权融资 项目推荐给投资方，则乙方有权按照甲方授权向相关投资方提供保密信息。 2.2 接收方保证对披露方所提供的保密信息予以妥善保存，按本协议约定 予以保密，并至少采取不低于对接收方自身的保密信息之保护手段进行保密。 2.3 接收方为与项目有关的目的，仅可向其有知悉必要的董事、监事、高 管、雇员或咨询顾问(合称“关联人员”)披露保密信息，除本协议另有规定外，不 得向关联人员以外的人披露保密信息。在关联人员知悉该保密信息前，接收方 应向其提示保密信息的保密性和应承担的保密义务，并促使关联人员履行与接 收方同等的保密义务。 2.4 上述条款不适用于以下情况： 2.4.1 披露方向接收方披露该保密信息之时，该保密信息已以合法方式属 接收方所有或由接收方知悉; 2.4.2 非因接收方原因，该保密信息已经公开或能从公开领域获得; 2.4.3 保密信息是接收方从对披露方没有保密或不透露义务的第三方获得 的; 2.4.4 该保密信息是接收方或其关联或附属公司或关联人员独立开发或获 得的; 2.4.5 经披露方事先或事后书面同意对外披露保密信息; 2.4.6 接收方应 法院 、 仲裁 机构、证券交易所、行业协会或其他司法、 行政、立法机构、证券/金融监管机构、自律机构等有权机关之要求，或法律、 法规、行政规章、或其他监管规定要求披露保密信息。 2.5 披露方在提供保密信息时，如以书面形式提供，应注明要求保密等相 关字样;如以法律法规认可的其他介质形式透露，应在透露前告知接收方为保密 信息。 2.6 披露方提供的保密信息，如涉及侵犯第三方 商业秘密 及 知识产权 的 情况，披露方应对由此产生的纠纷承担全部法律责任，接收方不对此 侵权 行为 负责，披露方应赔偿接收方由此遭受的全部损失或承担的责任和费用(包括但不 限于他人对接收方提出权利请求或索赔、接收方进行调查、准备、抗辩所支出 的所有费用支出)，以使接收方免受损害。 2.7 若披露方要求归还或销毁保密信息，接收方应立即归还或销毁保密信 息，但接收方根据监管和行业自律要求必须保留存档的除外。 2.8 如果披露方、第三方或有权机关指控接收方，接收方有权为了辩解之 目的而使用或披露保密信息，双方应共同努力，在不违反法律法规的前提下， 尽量避免、减少因披露保密信息而造成的损失。 第 3 条排他条款 在本协议有效期内，就进行全国中小企业股份转让系统挂牌项目，非经乙 方书面同意，甲方不应再与任何其他实体签署与本协议目的、内容相同或相类 似的战略合作协议或其他类型的文件;乙方应作为甲方开展本项目唯一的合作伙 伴。 第 4 条违约责任 4.1 任一方(“违约方”)或其关联人员未履行本协议项下的条款均被视为违约， 违约方应赔偿给守约方造成的直接经济损失。 4.2 无论本协议其他条款是否有相反约定，一方对另一方因本协议项下行 为而导致的期待收益或可得利润损失、未实现预期的成本节约、商业信誉损失 等其他损失不承担责任。 第 5 条协议有效期 5.1 本协议经由双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章，并于文首载 明签署之日起生效。 5.2 除本协议另有规定外，协议保密期限截至项目完成之日或甲方书面通 知提前终止本项目之日起 12 个月止。 项目完成之日是指甲方股票在全国中小企业股份转让系统挂牌之日。 第 6 条法律适用和争议解决 6.1 本协议受中华人民共和国法律管辖与解释。 6.2 因本协议引起或与本协议有关的任何争议，双方应平等协商解决，如 双方无法协商解决，均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。 6.3 当产生任何争议及任何争议正按前条规定进行解决时，除争议事项外， 双方应继续行使本协议项下的其他权利，履行本协议项下的其他义务。如经法 院或仲裁机构认定本协议的部分条款为无效，并不影响其他条款的有效和执行。 第 7 条不可抗力 7.1 不可抗力包括任何不可预见、不可避免并且不能克服的客观情况，包 括但不限于：国家政策法规的重大变化、金融危机、地震、水灾、传染性疾病、 国际制裁以及战争等情形，而这种客观情况已经或可能将会对本协议的一方或 多方的业务状况、财务状况、公司前景或本协议的履行产生重大实质性不利影 响。 7.2 如果上述不可抗力事件的发生严重影响一方履行其在本协议项下的义 务，则该方有权在不可抗力造成的延误期内中止履行，而不应被视为违约。如 果一方因违反本协议而延迟履行本协议项下的义务后发生不可抗力，则该方不 得以不可抗力的发生为由免除责任。 7.3.宣称发生不可抗力事件的一方应迅速书面通知本协议另一方，并在其 后的十五(15)天内提供证明不可抗力事件发生及其持续的足够证据。 7.4 如果发生不可抗力事件，本协议双方应立即互相协商，以找到公平的 解决办法，并且应尽一切合理努力将不可抗力事件的后果减小到最低限度，否 则，未采取合理努力方应就扩大的损失对另一方承担相应的赔偿责任。如不可 抗力事件的发生或后果对本项目造成重大妨碍，并且本协议双方未找到公平的 解决办法，则一方可以书面通知另一方终止本协议。 第 8 条通知 8.1 本协议项下的所有通知均应以书面形式作出，按以下联系方式用传真 发出或快递方式发出。如果该等通知以传真方式发出，则于发件人传真机显示 传真业已发出时视为送达;若以快递方式发出，则于邮件寄出后的第三个工作日 视为送达。 8.2 本协议双方的寄送地址及传真如下： 甲方：_______________公司 收件人： 地址： 邮编： 传真： 电话： 乙方：__________________证券有限公司 收件人： 地址： 邮编： 传真： 电话： 8.3 在本协议有效期内，任何一方的上述联系方式中的任何事项发生变化 时，该方应在变化发生之日起五日内通知另一方。如逾期未通知，则另一方依 据本条规定向上述地址发出的通知将被视为已被送达。 第 9 条其他 9.1 本协议中标题仅为阅读方便，在任何情况下不得作为对本协议内容的 解释。 9.2 本协议对双方及其权利义务继承人均有约束力。 9.3 未经对方书面同意，任何一方不得转让其在本协议中的权利或义务。 9.4 本协议中如有一项或多项条款在任何方面根据任何适用法律是不合法、 无效或不可执行的，且不影响到本协议整体效力的，则本协议的其它条款仍应 完全有效并应被执行。 9.5 一方当事人没有或延迟行使本协议项下的任何权利或救济不构成对该 权利的放弃，任何权利的放弃必须以书面形式正式做出。 9.6 本协议及其附件(如有)构成了甲方和乙方之间就本协议项下相关事宜达 成的全部和唯一的协议，并取代了一切先前达成的谅解、安排、约定或通信。 9.7 本协议壹式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。 (以下无正文) (本页无正文，系_____________与___________关于挂牌全国中小企业股份 转让系统项目之保密协议之签字盖章页) 甲方： 公司公章： 法定代表人或授权代表：____________ 签署日期：________年____月____日 乙方：**证券 股份有限公司 公司公章： 法定代表人或授权代表：____________ 签署日期：________年____月____日